第一章 總則
第一條 依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）,、《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》（教技〔2016〕3號(hào)）的有關(guān)規(guī)定,，為加快我?？萍汲晒D(zhuǎn)化速度,，調(diào)動(dòng)我校科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性,，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱科技成果是指依法由學(xué)校所有的科技成果,，包括但不限于專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán),、著作權(quán),、專有技術(shù)、集成電路布圖專用權(quán)和動(dòng)植物新品種權(quán)等,。
第三條 科技成果轉(zhuǎn)化有許可,、轉(zhuǎn)讓及作價(jià)投資等三種方式。橫向科研合作中涉及上述科技成果許可或轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)按科技成果轉(zhuǎn)化管理,，適用本辦法。
第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第四條 學(xué)校成立科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）,。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由校長(zhǎng)擔(dān)任,，領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)學(xué)校成果轉(zhuǎn)化工作。
第五條 科技成果轉(zhuǎn)化具體由科研處負(fù)責(zé),，對(duì)學(xué)?？萍汲晒氖褂谩⑻幹?、收益,、轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)實(shí)施歸口管理。主要職責(zé)如下：
（一）組織實(shí)施學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化,；
（二）研究、制定,、實(shí)施學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,；
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)及維權(quán)；
（四）建立并落實(shí)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化年度報(bào)告,；
（五）科技成果鑒定、登記及各級(jí)各類科技獎(jiǎng)的申報(bào)組織,。
第三章 實(shí)施與保障
第六條 科技成果在進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可,、作價(jià)投資等商業(yè)化運(yùn)作前,，應(yīng)對(duì)科技成果的商業(yè)化進(jìn)行可行性評(píng)估，對(duì)成果的成熟度,、市場(chǎng)前景以及市場(chǎng)價(jià)值做出初步評(píng)估,，并提出商業(yè)化可行性報(bào)告或建議書(shū)。
第七條 科技成果可以通過(guò)協(xié)議定價(jià),、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易,、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格,。科技成果轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資應(yīng)由學(xué)校委托有資質(zhì)的專門(mén)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,，協(xié)議定價(jià),、確定掛牌或拍賣(mài)底價(jià)以評(píng)估價(jià)值作為參考依據(jù)。
第八條 協(xié)議定價(jià)必須公示,，公示內(nèi)容主要是成果名稱,、簡(jiǎn)介等基本要素和擬交易價(jià)格、價(jià)格形成過(guò)程等,，公示期為15日,。如公示期內(nèi)無(wú)異議的，按學(xué)校分級(jí)審批管理的原則辦理成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)手續(xù),；如公示期內(nèi)有異議的應(yīng)中止交易,，待核實(shí)相關(guān)情況后重新公示；異議必須實(shí)名并以書(shū)面形式向科研處提出,。
第九條 學(xué)校黨委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行決策,，并根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的方式和金額，分別授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組,、科研處對(duì)一般科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行決策：
（一）科技成果許可,，由科研處審查批準(zhǔn)；
（二）科技成果轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資,，由科研處審查后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn),，并上報(bào)校黨委會(huì)研究。
第十條 學(xué)校將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為對(duì)院系績(jī)效考評(píng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一,，學(xué)校各單位在專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升和績(jī)效考核中應(yīng)體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化,。
第十一條 科技成果許可和轉(zhuǎn)讓取得的收入全部留歸學(xué)校，納入學(xué)校預(yù)算,，由學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理,、統(tǒng)一核算?？鄢龑?duì)完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后,，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與管理等相關(guān)工作,?？萍汲晒鲀r(jià)投資所形成的屬于學(xué)校的權(quán)益，由學(xué)校無(wú)償劃轉(zhuǎn)到學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室,。
第四章 服務(wù)體系
第十二條 進(jìn)一步加強(qiáng)專利保護(hù)及服務(wù),。對(duì)專利申請(qǐng)、維護(hù)等進(jìn)行支持,。
第十三條 深入開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究,。研究并制定面向市場(chǎng)需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,，為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。
第十四條 完善科技成果登記,，逐步實(shí)現(xiàn)科技成果（專利）的分級(jí)分類管理,；建設(shè)科技成果分級(jí)分類庫(kù)和信息化平臺(tái)。建立統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái),，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和科技成果的登記,、管理、查詢,、統(tǒng)計(jì),、使用、對(duì)外宣傳與對(duì)接轉(zhuǎn)化服務(wù)工作提供便利,。
第十五條 建立科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告登記制度,。
報(bào)告內(nèi)容主要包括：
（一）科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問(wèn)題；
（二）依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況,；
（三）科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可和作價(jià)投資情況；
（四）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況,，包括自建,、共建研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況,，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同,、技術(shù)服務(wù)合同情況,，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況等；
（五）科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和獎(jiǎng)懲情況,，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況,，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬等。
第十六條 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè),。培養(yǎng)兼具科技,、管理、法律,、財(cái)務(wù)和市場(chǎng)等知識(shí)的服務(wù)與科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)合型人才,，通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)、市場(chǎng)聘任等方式提升專業(yè)化增值服務(wù)能力與水平,，協(xié)助成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的談判、商業(yè)化可行性報(bào)告等工作,。
第五章 科技成果轉(zhuǎn)化
第十七條 通過(guò)許可方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，必須訂立《許可合同》或《專利實(shí)施許可合同》,，合同應(yīng)約定：科技成果的名稱和技術(shù)內(nèi)容、許可的方式和范圍,、許可的年限和起止時(shí)間,、實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的科技成果歸屬、違約責(zé)任以及糾紛處理方式等,?！秾＠麑?shí)施許可合同》須附專利證書(shū)復(fù)印件。橫向科技合作中涉及科技成果許可使用的,，應(yīng)在合同中簽訂科技成果許可使用的條款并約定科技成果的許可費(fèi),。
第十八條《技術(shù)許可合同》或《專利實(shí)施許可合同》由院系審核，科研處審批,?！秾＠麑?shí)施許可合同》按《專利法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定向主管部門(mén)備案。
第十九條 通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，科技成果完成人（以下簡(jiǎn)稱“完成人”）應(yīng)協(xié)助科研處提供如下材料：
（一）完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)報(bào)告,；
（二）全體完成人同意轉(zhuǎn)讓和獎(jiǎng)勵(lì)資金分配的說(shuō)明或承諾；
（三）所在院系出具的同意轉(zhuǎn)讓審批意見(jiàn),；
（四）轉(zhuǎn)讓協(xié)議（草案）,；
（五）擬轉(zhuǎn)讓的科技成果相關(guān)資料及清單；
（六）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（可先預(yù)評(píng)估）,；
（七）受讓人基本情況及相關(guān)證照復(fù)印件,；
（八）其他有關(guān)資料。
第二十條 科研處和完成人所在二級(jí)單位對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料的完備性和真實(shí)性進(jìn)行審核后,，對(duì)轉(zhuǎn)讓方式,、預(yù)評(píng)估結(jié)果、定價(jià)方式,、獎(jiǎng)勵(lì)分配等提出建議方案,，按分級(jí)授權(quán)權(quán)限審批。
第二十一條 經(jīng)審批確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方式為公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓的,，完成人及相關(guān)部門(mén)應(yīng)配合科研處向產(chǎn)權(quán)交易所辦理掛牌轉(zhuǎn)讓手續(xù),，應(yīng)提供如下材料：
（一）《科技成果轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)》；
（二）同意科技成果轉(zhuǎn)讓的證明文件(批復(fù)或決議),；
（三）轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的權(quán)屬證明,；
（四）科技成果評(píng)估報(bào)告；
（五）轉(zhuǎn)讓方的資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、組織機(jī)構(gòu)代碼證,、法人代表身份證）；
（六）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的有無(wú)資產(chǎn)質(zhì)押、抵押,、擔(dān)保等情況的說(shuō)明,；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（八）《科技成果轉(zhuǎn)讓委托代理合同》,；
（九）授權(quán)委托書(shū)及被授權(quán)人身份證復(fù)印件,；
（十）掛牌轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目介紹；
（十一）向交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛牌轉(zhuǎn)讓請(qǐng)示,；
（十二）完成人是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說(shuō)明,；
（十三）需要提交的其他材料。
第二十二條 通過(guò)作價(jià)投資方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，完成人應(yīng)協(xié)助科研處提供如下材料：
（一）完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)報(bào)告,；
（二）全體完成人同意作價(jià)投資和獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)分配的說(shuō)明或承諾；
（三）所在院系出具的作價(jià)投資審批意見(jiàn),；
（四）可行性研究報(bào)告,；
（五）投資協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議(草案)；
（六）作價(jià)投資的科技成果相關(guān)資料及清單,；
（七）無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（可先預(yù)評(píng)估）,；
（八）投資人基本情況及相關(guān)證照復(fù)印件（新設(shè)時(shí)）；
（九）擬設(shè)公司的章程和公司名稱預(yù)核通知書(shū)（新設(shè)時(shí)）,；
（十）被投資公司基本情況,、證照、章程,、上年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及評(píng)估報(bào)告（增資入股時(shí)）,；
（十一）其他有關(guān)資料。
第二十三條 對(duì)需要提交領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)W校黨委會(huì)審批的項(xiàng)目,，由科研處對(duì)科技成果作價(jià)投資申報(bào)材料的完備性和真實(shí)性進(jìn)行審核后,，對(duì)評(píng)估結(jié)果、作價(jià)金額,、獎(jiǎng)勵(lì)方案,、持股單位等提出建議方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組或黨委會(huì)會(huì)議審批,。
第二十四條 根據(jù)學(xué)校同意科技成果作價(jià)出資的決議文件,，學(xué)校將指派有關(guān)單位以股東身份與投資合作方簽訂相關(guān)協(xié)議和章程，承擔(dān)權(quán)責(zé)義務(wù),，并完成科技成果出資到位等具體工作,。科技成果作價(jià)出資事項(xiàng)完結(jié)后,，完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人須將全體完成人簽字確認(rèn)的股權(quán)分配結(jié)果報(bào)科研處備案,。
第二十五條 技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)作價(jià)投資涉及專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)權(quán)屬變更的，按《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十六條 科技開(kāi)發(fā)合作過(guò)程中涉及開(kāi)發(fā)的科技成果參與后期利潤(rùn)分成,、銷(xiāo)售提成等情況的,，可按科技成果轉(zhuǎn)化處理，相關(guān)部門(mén)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)科研處備案,。備案程序和內(nèi)容為：在正式協(xié)議簽署后十個(gè)工作日內(nèi)，相關(guān)部門(mén)將協(xié)議文本及附件轉(zhuǎn)送一份給科研處,；完成人將技術(shù)說(shuō)明,、證書(shū)及相關(guān)資料送交一份給科研處。
第二十七條 對(duì)涉及國(guó)家安全,、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的作價(jià)投資事項(xiàng)需向上級(jí)主管部門(mén)進(jìn)行報(bào)批或備案的,，由科研處按照有關(guān)政策法規(guī)辦理。對(duì)列入《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》禁止出口以及其他影響,、損害國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全的科技成果,，禁止向境外許可或轉(zhuǎn)讓?？萍汲晒蚓惩廪D(zhuǎn)讓,、獨(dú)占許可，由學(xué)校報(bào)教育部審核后,，報(bào)相關(guān)主管部門(mén)審批,。
第二十八條 經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，可以與中介機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面合同對(duì)學(xué)?？萍汲晒麑?shí)施轉(zhuǎn)化,。合同中應(yīng)約定：委托轉(zhuǎn)化的科技成果名稱和內(nèi)容、期限,、地域,、轉(zhuǎn)化方式及相關(guān)費(fèi)用等。通過(guò)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的,，必須由學(xué)校與科技成果實(shí)施方簽訂轉(zhuǎn)化協(xié)議,。
第六章 收益分配及獎(jiǎng)勵(lì)
第二十九條 科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除轉(zhuǎn)化相關(guān)成本后的凈收入按以下比例分配：
（一）以技術(shù)許可或者轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果的，科技成果轉(zhuǎn)化凈收益的75%獎(jiǎng)勵(lì)完成人團(tuán)隊(duì),。轉(zhuǎn)化凈收益的10%由學(xué)校統(tǒng)籌,，主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。轉(zhuǎn)化凈收益的10%由完成人團(tuán)隊(duì)所在二級(jí)單位統(tǒng)籌,，可以用于科學(xué)技術(shù)研發(fā),、成果轉(zhuǎn)化以及對(duì)成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)；各二級(jí)單位應(yīng)制定對(duì)成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法,，并在財(cái)務(wù)處和科研處備案,。轉(zhuǎn)化凈收益的5%作為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心經(jīng)費(fèi)。科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心設(shè)在科研處,，主要用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,、運(yùn)營(yíng)、成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)以及對(duì)成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì),。
（二）以作價(jià)投資方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的,，學(xué)校將科技成果作價(jià)投資取得的股份或者出資比例的70%獎(jiǎng)勵(lì)完成人團(tuán)隊(duì)。15%的股份或者出資比例屬于學(xué)校,，15%的股份或者出資比例屬于成果完成人二級(jí)單位,，學(xué)校和二級(jí)單位的股份或者出資比例由產(chǎn)業(yè)集團(tuán)持有。
（三）對(duì)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā),、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可按照本辦法執(zhí)行,。
第三十條 科技成果許可或轉(zhuǎn)讓凈收益的獎(jiǎng)勵(lì)可由完成人選擇以下兩種或其中一種方式,，具體方式和比例由完成人確定：
（一）直接領(lǐng)取現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，扣除個(gè)人所得稅后轉(zhuǎn)入完成人銀行卡,；
（二）用作科研課題啟動(dòng)費(fèi),，按學(xué)校橫向科研經(jīng)費(fèi)管理。
第三十一條 對(duì)于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的教師和科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì),，按照分類管理的原則執(zhí)行：
（一）學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)以及學(xué)校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì),，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì),。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金,、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。
（二）對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開(kāi)公示制度,，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益,。
第三十二條 科技成果轉(zhuǎn)化收益資金到校后，完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)參與人員的貢獻(xiàn)情況對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行分配,，并將團(tuán)隊(duì)全體成員簽字的分配申請(qǐng)表送科研處審核之后由財(cái)務(wù)處執(zhí)行,。
第七章 附則
第三十三條 完成人不得將學(xué)校的科技成果私自轉(zhuǎn)化，如有違反學(xué)校將按照相關(guān)規(guī)定處理,，并追償由此給學(xué)校造成的損失,。
第三十四條 完成人應(yīng)對(duì)成果的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé),，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),；成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)糾紛的,，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)妥善處理；確因完成人的原因引起的糾紛,，由完成人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任,。
第三十五條 本辦法由科研處負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行,。學(xué)校其他規(guī)定與本辦法不一致的按照本辦法執(zhí)行,。
