教技〔2012〕14號(hào)
各省,、自治區(qū),、直轄市教育廳（教委）,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局,，有關(guān)部門(mén)（單位）教育司（局）,、部屬各高等學(xué)校：
為貫徹黨的十八大精神,，落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》要求,，充分發(fā)揮高校在自身科研管理與監(jiān)督工作中的主體作用，提高科研管理水平，推動(dòng)高?？萍俭w制改革,，促進(jìn)高校科研事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展,，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲许?xiàng)目管理工作提出如下意見(jiàn)：
一、完善科研管理體系,，增強(qiáng)科學(xué)管理能力
1.強(qiáng)化學(xué)校管理責(zé)任,。學(xué)校是科研項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，應(yīng)認(rèn)真履行法人職責(zé),。要轉(zhuǎn)變觀念,，扭轉(zhuǎn)科研項(xiàng)目管理“重爭(zhēng)取、輕管理”的傾向,，以保障科研活動(dòng)健康順利開(kāi)展作為科研管理與監(jiān)督工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),，堅(jiān)持申請(qǐng)立項(xiàng)和過(guò)程管理并重、服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的原則,，建立健全過(guò)程管理制度,，完善涵蓋校、院（系）,、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的分級(jí)管理體制;監(jiān)督項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家管理規(guī)定,，提供相應(yīng)支撐服務(wù),組織開(kāi)展科研管理工作的指導(dǎo)、宣傳,、培訓(xùn),，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)科研管理績(jī)效考核。各高校主要負(fù)責(zé)人要將科研項(xiàng)目管理工作列入學(xué)校重要議事日程,，高度重視,，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào),。
2.強(qiáng)化管理部門(mén)職責(zé)與協(xié)同,。高?？蒲许?xiàng)目管理是一項(xiàng)政策性,、系統(tǒng)性強(qiáng)的工作，涉及校內(nèi)多部門(mén),。學(xué)校要統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo),，相關(guān)部門(mén)分工負(fù)責(zé)，形成多部門(mén)協(xié)同,、分級(jí)管理的機(jī)制,，明確學(xué)校科研、財(cái)務(wù),、人事,、資產(chǎn)、檔案,、紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)等職能部門(mén)和院（系）以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)責(zé),，強(qiáng)化院（系、所）和國(guó)家認(rèn)定的各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)（重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、工程研究中心等）等二級(jí)單位管理,，加強(qiáng)分工與合作，將責(zé)任落到實(shí)處,，形成“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、協(xié)同合作、責(zé)任到人”的管理機(jī)制,。
3.嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)權(quán),。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施負(fù)有直接責(zé)任，要按照國(guó)家各級(jí)各類(lèi)科技計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）要求開(kāi)展科學(xué)研究和使用經(jīng)費(fèi),，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)規(guī)范管理,。要確保項(xiàng)目研究的科學(xué)性和合理性，經(jīng)費(fèi)支出的真實(shí)性和規(guī)范性,，并對(duì)科研成果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,，自覺(jué)接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)和學(xué)校的監(jiān)督和檢查。
4.健全科研項(xiàng)目管理制度,。學(xué)校要在嚴(yán)格遵守國(guó)家各級(jí)各類(lèi)科研計(jì)劃管理規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上,，結(jié)合縱向和橫向科研項(xiàng)目不同特點(diǎn)和管理要求，強(qiáng)化對(duì)縱向和橫向各類(lèi)科研項(xiàng)目的管理責(zé)任,。經(jīng)費(fèi)來(lái)源性質(zhì)屬于中央或地方財(cái)政資金,，屬于縱向項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)來(lái)源性質(zhì)屬于社會(huì)資金,，屬于橫向項(xiàng)目,。對(duì)縱向項(xiàng)目要嚴(yán)格按照國(guó)家各類(lèi)計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法進(jìn)行管理，對(duì)橫向項(xiàng)目要嚴(yán)格按照合同（協(xié)議）執(zhí)行,，并納入學(xué)校統(tǒng)一管理,，保障國(guó)家、學(xué)校,、委托方和科研人員的合法權(quán)益,。同時(shí)，結(jié)合科研管理工作的新形勢(shì),、新特點(diǎn)和新要求,，逐步完善涉及學(xué)?？蒲谢顒?dòng)全過(guò)程及人財(cái)物各方面的管理辦法、制度以及科學(xué)合理的工作流程,，最終形成既有利于充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性,，又具約束力，界限分明,、程序規(guī)范,、簡(jiǎn)潔易行、覆蓋縱向橫向項(xiàng)目的分級(jí)分類(lèi)管理制度體系,。
二,、加強(qiáng)科研項(xiàng)目全過(guò)程管理，保障科研任務(wù)順利實(shí)施
5.組織做好項(xiàng)目申報(bào)的指導(dǎo),。學(xué)校應(yīng)面向國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求,，結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)特色，集成校內(nèi),、校外優(yōu)勢(shì)資源,，遴選、推薦基礎(chǔ)好,、水平高且符合相關(guān)規(guī)定要求的項(xiàng)目申報(bào)各級(jí)各類(lèi)科研計(jì)劃項(xiàng)目,。要綜合考慮申請(qǐng)人和研究團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目執(zhí)行能力，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),扭轉(zhuǎn)重申報(bào),、輕質(zhì)量的現(xiàn)象,。指導(dǎo)和協(xié)助科研人員科學(xué)規(guī)范地做好項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū),、合同（協(xié)議）等編制和簽訂工作,，完善和規(guī)范項(xiàng)目推薦申報(bào)程序，確保申報(bào)項(xiàng)目研究的質(zhì)量和材料的真實(shí)性,。
6.嚴(yán)格合作（外協(xié)）項(xiàng)目的審核把關(guān),。學(xué)校應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目研究任務(wù)目標(biāo)的需要，強(qiáng)化對(duì)合作（協(xié)議）真實(shí)性,、可行性和合規(guī)性的審核,。要對(duì)縱向項(xiàng)目的合作（外協(xié)）單位資質(zhì)、履行合作(協(xié)議)任務(wù)能力,、業(yè)務(wù)相關(guān)性,、經(jīng)濟(jì)合理性等內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)。要嚴(yán)格區(qū)分和界定校內(nèi)科研活動(dòng)與個(gè)人公司業(yè)務(wù)范圍,，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關(guān)系人員所成立或參與公司承擔(dān)合作（外協(xié)）項(xiàng)目的嚴(yán)格審查,，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要主動(dòng)申明與合作（外協(xié)）方的關(guān)系,，提供相關(guān)信息,，接受監(jiān)督。嚴(yán)格防止虛假資源匹配和虛假合作,，嚴(yán)禁利用科研項(xiàng)目和國(guó)有資產(chǎn)為參與科研項(xiàng)目的個(gè)人及其親屬謀取利益,，堅(jiān)決杜絕假借合作名義騙取國(guó)家和社會(huì)資源。
7.加強(qiáng)項(xiàng)目研究過(guò)程的監(jiān)督管理,。學(xué)校要依據(jù)項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）的預(yù)期目標(biāo)和要求,，督促科研人員按進(jìn)度完成各項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和進(jìn)展情況,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決研究過(guò)程中的困難和問(wèn)題,，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。要引導(dǎo)科研人員合理統(tǒng)籌安排科研與教學(xué)活動(dòng),，將科研優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢(shì),，鼓勵(lì)、支持研究生參與科研項(xiàng)目,，加強(qiáng)對(duì)研究生參與科研工作的規(guī)范管理和指導(dǎo),，注重創(chuàng)新能力培養(yǎng)。
8.嚴(yán)肅縱向項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)的調(diào)整,?？v向項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）一經(jīng)批復(fù)應(yīng)認(rèn)真履行，任務(wù)目標(biāo)原則上不予調(diào)整,，確需調(diào)整并符合國(guó)家規(guī)定調(diào)整范圍的,，應(yīng)依據(jù)相關(guān)管理要求履行有關(guān)程序。對(duì)于涉及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中研究目標(biāo),、研究?jī)?nèi)容,、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、主要研究人員,、合作單位等重大事項(xiàng)的變更,，要組織專(zhuān)家論證，學(xué)校嚴(yán)格審核把關(guān),，并按照項(xiàng)目組織單位或計(jì)劃主管部門(mén)規(guī)定的相關(guān)程序,、要求辦理和執(zhí)行。防止利用任務(wù)調(diào)整降低研究目標(biāo),、水平或造假,。對(duì)任務(wù)調(diào)整造成的不良后果，學(xué)校和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。
9.嚴(yán)格科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理,。學(xué)校要將各類(lèi)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定,、辦法要求以及合同（任務(wù)書(shū)）和預(yù)算批復(fù),，組織科研人員合理使用科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),。認(rèn)真做好轉(zhuǎn)撥和外協(xié)經(jīng)費(fèi)的審核，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)費(fèi),、間接費(fèi)用和結(jié)存結(jié)余經(jīng)費(fèi)等的管理,，規(guī)范預(yù)算調(diào)整程序，加強(qiáng)對(duì)橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的規(guī)范管理,，完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出,、報(bào)銷(xiāo)審核監(jiān)督制度。
10.切實(shí)做好科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收工作,。學(xué)校要按照有關(guān)管理辦法和項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）要求,，及時(shí)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做好結(jié)題驗(yàn)收準(zhǔn)備，認(rèn)真審核驗(yàn)收材料,，保證按期完成結(jié)題驗(yàn)收工作,。對(duì)縱向項(xiàng)目要防止同一科研成果在不同項(xiàng)目驗(yàn)收中重復(fù)使用，對(duì)橫向項(xiàng)目要按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收,。對(duì)未能通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目,，學(xué)校要加強(qiáng)督促與監(jiān)管，按照有關(guān)管理辦法履行相關(guān)程序和手續(xù),，并采取有效措施,，提供相應(yīng)的幫助和支持。
11.加強(qiáng)科研項(xiàng)目涉密工作的管理,。嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定,，建立完善科研項(xiàng)目和科研成果相關(guān)保密工作管理制度，落實(shí)保密工作管理責(zé)任制,，完善保密防護(hù)措施,，規(guī)范涉密信息系統(tǒng)、載體和設(shè)備等的管理,，加強(qiáng)對(duì)從事涉密科研項(xiàng)目的科研人員和學(xué)生的管理,、教育和培訓(xùn)。在項(xiàng)目申報(bào),、立項(xiàng)和驗(yàn)收時(shí),，及時(shí)提出定密建議。對(duì)于泄露國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的,，依法追究其法律責(zé)任。
12.注重成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,。學(xué)校要尊重成果完成人的貢獻(xiàn),，積極創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)科研項(xiàng)目成果的保護(hù),、轉(zhuǎn)化,、應(yīng)用及申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán),。科研項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬依據(jù)國(guó)家法律,、法規(guī)規(guī)定以及科研合同的約定確定,。學(xué)校要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào),、轉(zhuǎn)讓,、使用信息登記制度，保障學(xué)校和研究人員的合法權(quán)益,，不得以任何方式隱匿,、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有或謀取私利,。
13.發(fā)揮科研成果的科學(xué)普及功能,。學(xué)校要引導(dǎo)科研人員樹(shù)立科研項(xiàng)目成果服務(wù)社會(huì)的意識(shí)，積極創(chuàng)造條件,，擴(kuò)大科研項(xiàng)目成果效益,，大力推進(jìn)學(xué)校相關(guān)科研資源向全社會(huì)開(kāi)放和共享，鼓勵(lì)科研人員積極面向社會(huì)和學(xué)生開(kāi)展科學(xué)普及和宣傳教育活動(dòng),，為培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)精神,、提升全社會(huì)科學(xué)素養(yǎng)做出貢獻(xiàn)。
三,、建立科研服務(wù)體系,，提高科研項(xiàng)目管理水平
14．提供項(xiàng)目全過(guò)程指導(dǎo)服務(wù)。建立形成涵蓋立項(xiàng)申報(bào),、項(xiàng)目實(shí)施,、預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題驗(yàn)收,、成果保護(hù)及推廣應(yīng)用的全方位科研咨詢服務(wù)體系,，指導(dǎo)科研人員按照相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展科研活動(dòng)、依照預(yù)算合理使用經(jīng)費(fèi),，確?？蒲许?xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，逐步建立和完善科研管理分級(jí),、分類(lèi)的常態(tài)化宣傳培訓(xùn)制度,，使科研人員熟悉掌握科研管理的相關(guān)政策規(guī)定。
15.加強(qiáng)科研服務(wù)隊(duì)伍建設(shè),。學(xué)校要根據(jù)科研工作發(fā)展新形勢(shì)的需要,，強(qiáng)化科研管理隊(duì)伍建設(shè)。形成結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理,、專(zhuān)職與輔助相結(jié)合的專(zhuān)業(yè)化,、高素質(zhì)科研服務(wù)隊(duì)伍,，組織和引導(dǎo)院（系）及科研團(tuán)隊(duì)設(shè)立專(zhuān)職的科研項(xiàng)目服務(wù)崗位，配合項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開(kāi)展科研項(xiàng)目的全過(guò)程管理,。加強(qiáng)科研服務(wù)人員的培訓(xùn)和管理,，提升科研管理隊(duì)伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。
16.提高科研項(xiàng)目管理信息化水平,。整合現(xiàn)有的科研管理系統(tǒng),，建立全面涵蓋科研項(xiàng)目管理相關(guān)的項(xiàng)目、人員,、設(shè)備,、經(jīng)費(fèi)等信息的管理和共享機(jī)制，注重完善各學(xué)校信息庫(kù)的建設(shè),，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程及科研成果的動(dòng)態(tài)監(jiān)管,，提高科研項(xiàng)目管理效率，方便科研和管理服務(wù)人員及時(shí)了解科研項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)信息,。
17.規(guī)范科研項(xiàng)目資料檔案管理,。項(xiàng)目資料檔案管理是科研管理過(guò)程中一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作，學(xué)校要重視科研項(xiàng)目資料的積累,，完備歸檔工作,，按規(guī)定對(duì)各類(lèi)檔案資料（包括項(xiàng)目技術(shù)資料和管理資料等）進(jìn)行整理、立卷,、歸檔,，確保科研項(xiàng)目資料檔案的完整性,、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性,。科研項(xiàng)目形成的各類(lèi)資料要按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定,，在遵守國(guó)家相關(guān)保密制度,、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保障委托人權(quán)益前提下，建立公共查詢機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)資源共享,。
四、優(yōu)化考核與監(jiān)督機(jī)制,，促進(jìn)科研工作健康發(fā)展
18.創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)機(jī)制,。學(xué)校要充分發(fā)揮評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)科研人員開(kāi)展科研工作的積極性,，改革評(píng)價(jià)機(jī)制,，推行分類(lèi)評(píng)價(jià)和開(kāi)放評(píng)價(jià)的新機(jī)制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目考核、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度,，鼓勵(lì)科研人員面向國(guó)家需求,，潛心研究，為國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展做出更多的創(chuàng)新性貢獻(xiàn),。建立和完善科研績(jī)效檔案,，并將其作為科研人員年度考核、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘和項(xiàng)目推薦的重要依據(jù),。
19.建立科研誠(chéng)信檔案,。學(xué)校要加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，將維護(hù)科研誠(chéng)信,、弘揚(yáng)科學(xué)道德作為重要職責(zé),，加強(qiáng)組織建設(shè),，完善科研誠(chéng)信相關(guān)的科研管理制度建設(shè),，健全教育、制度,、監(jiān)督并重的科研誠(chéng)信體系,，建立科研人員科研誠(chéng)信檔案，引導(dǎo)科研人員遵守相關(guān)法律法規(guī),，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則,，有效遏制科研不端行為。
20.強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé),。學(xué)校要充分發(fā)揮監(jiān)督職能,，加強(qiáng)校內(nèi)監(jiān)控和相互制約，要根據(jù)各類(lèi)科研項(xiàng)目的研究周期,、任務(wù)要求和研究特點(diǎn),，有計(jì)劃地開(kāi)展科研項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)督檢查，對(duì)重大科研項(xiàng)目要實(shí)行全過(guò)程的跟蹤審計(jì),，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，加強(qiáng)預(yù)警和防范，提高監(jiān)管能力,。逐步建立項(xiàng)目基本信息和績(jī)效以及違法違規(guī)行為等情況的公開(kāi),、公示制度，接受公眾監(jiān)督,。
21.建立有效獎(jiǎng)懲制度,。學(xué)校要研究建立有效的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)于管理成效好,、經(jīng)費(fèi)管理規(guī)范,、使用效益高的科研團(tuán)隊(duì)和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，并在項(xiàng)目申報(bào)或經(jīng)費(fèi)分配等方面加大支持力度。對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行不力,、出現(xiàn)違規(guī)行為的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人,，給予相應(yīng)的懲處。對(duì)于發(fā)生學(xué)術(shù)造假,、違紀(jì)違法等行為的單位和個(gè)人,，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，給予嚴(yán)肅處理或依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，學(xué)校有責(zé)任組織調(diào)查和按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)上報(bào),。
高校主管部門(mén)對(duì)重視程度不夠,、管理制度不健全、出現(xiàn)重大管理失誤的學(xué)校,，將會(huì)商國(guó)家相關(guān)部門(mén),，視情節(jié)輕重，采取約談警示,、暫停項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付,、限制項(xiàng)目申報(bào)資格等處罰。
各地方,、高校應(yīng)根據(jù)本意見(jiàn)要求,，結(jié)合實(shí)際，制定相應(yīng)實(shí)施辦法和細(xì)則,，切實(shí)將科研項(xiàng)目管理工作落到實(shí)處,。
教 育 部
2012年12月17日
